【笔记】债权人不符合代位权行使条件是驳回起诉还是驳回诉讼请求？
文章摘要：
文章摘要2：
解读：（１）《民法典合同编司法解释》第４０条第１款规定“代位权诉讼中，人民法院经审理认为债权人的主张不符合代位权行使条件的，应当驳回诉讼请求，但是不影响债权人根据新的事实再次起诉。”（２）因此，债权人不符合代位权行使条件应当驳回诉讼请求而非驳回起诉。
【理解与适用１】本条第1款解决代位权不成立时应当裁定驳回起诉还是判决驳回诉讼请求的问题。由《合同法司法解释(一)》第18条规定修订而来。《合同法司法解释(一)》第18条规定:“在代位权诉讼中，次债务人对债务人的抗辩，可以向债权人主张。”“债务人在代位权诉讼中对债权人的债权提出异议，经审查异议成立的，人民法院应当裁定驳回债权人的起诉。”其中，第18条第1款关于次债务人抗辩的规定被《民法典》第535条第3款吸收，本条保留了第2款规定并作修改，将裁定驳回债权人的起诉调整为判决驳回债权人的诉讼请求。本条第2款解决提起代位权诉讼时债权人对债务人的债权应否先行通过另诉确认的问题，系公开征求意见后，根据各方意见新增的规定，旨在明确行使代位权时债权人的债权无须经生效法律文书确认。——《最高人民法院民法典合同编通则司法解释理解与适用》，最高人民法院民事审判第二庭、研究室编著，人民法院出版社２０２３年１２月第１版，第４４３页。
【理解与适用２】实践中，对代位权行使的条件究竟是实体条件还是诉讼条件，认识不一致。一种意见认为，属于诉讼条件，代位权不符合行使条件的应当裁定驳回起诉，此时不影响当事人再次起诉。另一种意见认为，该条件应为实体条件，债权人是否符合代位权行使的条件，必须经过实体审理才能确定。债权人起诉符合法律规定的立案受理的条件，人民法院应当受理，条件不成就的，应当驳回其实体诉讼请求。经研究，本条采纳了第二种意见，同时明确不影响债权人根据新的事实再次起诉。——《最高人民法院民法典合同编通则司法解释理解与适用》，最高人民法院民事审判第二庭、研究室编著，人民法院出版社２０２３年１２月第１版，第４４３－４４４页。
【理解与适用３】代位权诉讼中，债权人与债务人之间的债权债务纠纷通常已经生效裁判确定，或者债务人没有异议，需要重点审理的是债务人与相对人之间的债权债务关系，如果该纠纷属于不动产纠纷、港口作业中发生的纠纷和遗产继承纠纷，则代位权诉讼应当适用专属管辖。如果债权人与债务人之间的债权债务纠纷未经生效判决确认，且事实无法查明或者相关纠纷应当适用专属管辖，不应当由受理代位权诉讼的人民法院审理，影响对债权人债权是否存在的认定的，此时可以考虑依据本司法解释第40条第1款的规定驳回诉讼请求，由债权人向有管辖权的法院对债务人另行起诉。如果债权人与债务人只对债权数额有争议，无争议部分并不影响代位权行使，则即使该争议应适用专属管辖，也不应影响代位权诉讼继续进行。但从纠纷一次性解决的角度考虑,如果数额争议影响代位行使的债权数额的，则宜由债权人向有管辖权的人民法院起诉，确定债权数额后，代位权诉讼再继续审理。这样似更有利于避免债权人就无争议部分行使代位权后，债权人还得就有争议部分获得生效判决后再次行使代位权，增加诉累。——《最高人民法院民法典合同编通则司法解释理解与适用》，最高人民法院民事审判第二庭、研究室编著，人民法院出版社２０２３年１２月第１版，第４０７－４０８页。
【理解与适用４】第二，从保护当事人诉权的角度。债权人是否有权提起代位权诉讼不应以对代位权相关条件进行实体审理为前提，立案审查的标准也不应过于严苛。根据《民事诉讼证据规定》第53条规定，即便当事人起诉所主张的法律关系的性质或者民事法律行为的效力与人民法院根据案件事实作出的认定不一致，人民法院在此情况下应向当事人释明，由当事人变更诉讼请求；如果当事人经人民法院释明后，仍然坚持不变更诉讼请求的，人民法院应就当事人主张的法律关系和合同效力进行实体审理并作出判断。在此判断基础上也应以实体判决的形式对当事人的诉讼请求进行判断，而不能以裁定驳回当事人起诉的形式认定当事人并无诉权。——《最高人民法院民法典合同编通则司法解释理解与适用》，最高人民法院民事审判第二庭、研究室编著，人民法院出版社２０２３年１２月第１版，第４０７－４４６页。
【理解与适用５】第三，从司法解释体系协调的角度。本司法解释第37条第1款规定:“债权人以债务人的相对人为被告向人民法院提起代位权诉讼，未将债务人列为第三人的，人民法院应当追加债务人为第三人。”该规定由《合同法司法解释(一)》第16条修改而来，但将“可以追加债务人为第三人”调整为“应当追加债务人为第三人”。一方面，这一调整是基于查清事实的需要，在债权人的债权未获生效裁判文书支持、债务人不参加诉讼的情形下对双方的债权债务关系难以查清;另一方面，《民法典》第535条第2款明确规定“债权人行使代位权的必要费用，由债务人负担”，如债务人不参加诉讼，债权人需另行就相关费用向债务人提起诉讼，增加当事人的诉累。因此，根据这一规定，在债务人“应当”参加诉讼时，债务人就债权是否存在、是否到期等提出抗辩，人民法院事实上就债权债务关系进行了实体审查，如经审查认定债权不合法、不存在或者未到期的，以判决方式驳回诉讼请求更符合诉讼法的原则。——《最高人民法院民法典合同编通则司法解释理解与适用》，最高人民法院民事审判第二庭、研究室编著，人民法院出版社２０２３年１２月第１版，第４４６－４４７页。
【理解与适用６】综上所述，我们倾向认为，如果原告在代位权诉讼立案时已经提交了其与本案具有利害关系的初步证据、列明被告并提出了具体的诉讼请求和事实、理由，且案件属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉法院管辖范围的，人民法院应当立案受理，并对相关诉讼请求进行实体审理，以实体判决形式对作出裁判。当然，如果立案时经形式审查发现当事人不能提供任何其与本案具有利害关系的初步证据的，仍然应当按照《民事诉讼法》的规定以原告主体不适格裁定不予受理。——《最高人民法院民法典合同编通则司法解释理解与适用》，最高人民法院民事审判第二庭、研究室编著，人民法院出版社２０２３年１２月第１版，第４４７页。
法条链接：
最高人民法院关于适用《中华人民共和国民法典》合同编通则若干问题的解释
第四十条【代位权不成立的处理】代位权诉讼中，人民法院经审理认为债权人的主张不符合代位权行使条件的，应当驳回诉讼请求，但是不影响债权人根据新的事实再次起诉。
债务人的相对人仅以债权人提起代位权诉讼时债权人与债务人之间的债权债务关系未经生效法律文书确认为由，主张债权人提起的诉讼不符合代位权行使条件的，人民法院不予支持。
废止法条：
第十八条 在代位权诉讼中，次债务人对债务人的抗辩，可以向债权人主张。
债务人在代位权诉讼中对债权人的债权提出异议，经审查异议成立的，人民法院应当裁定驳回债权人的起诉。
经典案例：
——最高人民法院第二巡回法庭发布关于公正审理跨省重大民商事和行政案件十件典型案例之一
【裁判要旨】《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第十一条规定虽然使用了“提起代位权诉讼，应当符合下列条件”的表述，但是该条文主要是对合同法的理解与适用作出的解释，偏重于实体裁判标准。从最大限度地保护当事人的诉权，全面推行立案登记制改革的角度出发，对此类案件的立案审查不宜过于严格。债权人提供的证据能够证明其对债务人享有合法到期债权，能够初步证明债务人对次债务人亦享有合法到期债权，债务人怠于行使其债权的，就可以立案受理。经过审理，债权人的代位权请求不能成立的，判决驳回其诉讼请求。这样，既保障了债权人的正当诉讼权利，又不会损害其他当事人的利益。
【裁判摘要】法院审理代位权纠纷应首先审查该代位权行使的前提即债权人与债务人之间的债权是否成立，如果该债权不能成立应当裁定驳回债权人的起诉——根据庆丰集团的上诉理由和请求，本案审查的主要问题是：一审法院裁定驳回庆丰集团的起诉适用法律是否错误。鉴于一审法院近年来在多起案件中对案涉类似问题与本院认识不一致，本院从以下三方面对有关问题进行分析认定：（一）庆丰集团提起本案诉讼符合起诉条件。……据此，庆丰集团已经提交了其与本案具有利害关系的初步证据，即其对宇丰公司享有到期债权；及宇丰公司与渤海公司之间存在债权的初步证据。庆丰集团在起诉时明确列明了被告、提出了具体的诉讼请求和事实、理由，且本案属于人民法院受理民事诉讼的范围和一审法院管辖案件。据此，庆丰集团提起本案诉讼并不违反《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条关于起诉条件的规定，一审法院应当对庆丰集团的诉讼请求进行实体审理。一审法院认定庆丰集团未提供充分的证据证明其对宇丰公司享有真实合法的债权和宇丰公司存在怠于行使到期债权的情形，实质上对于庆丰集团是否享有《中华人民共和国合同法》第七十三条规定的代位权进行了实体审理并作出了判断。在此基础上，一审法院应对庆丰集团的诉讼请求以判决的形式作出认定处理，而不能以裁定的形式认定庆丰集团的起诉不符合起诉条件。一审法院裁定驳回庆丰集团的起诉，适用法律错误。即便当事人起诉所主张的法律关系的性质或者民事法律行为的效力与人民法院根据案件事实作出的认定不一致，人民法院在此情况下应向当事人释明，由当事人变更诉讼请求；如果当事人经人民法院释明后，仍然坚持不变更诉讼请求的，人民法院应就当事人主张的法律关系和合同效力进行实体审理并作出判断，在此判断基础上也应以实体判决的形式对当事人的诉讼请求进行判断，而不能以裁定驳回当事人起诉的形式认定当事人并无诉权。（二）本案当事人提起诉讼不存在应驳回起诉的情形。《最高人民法院关于适用若干问题的解释（一）》第十八条规定：“在代位权诉讼中，次债务人对债务人的抗辩，可以向债权人主张。债务人在代位权诉讼中对债权人的债权提出异议，经审查异议成立的，人民法院应当裁定驳回债权人的起诉。"根据该条规定，人民法院在审理代位权纠纷中，应首先审查该代位权行使的前提，即债权人与债务人之间的债权是否成立；如果该债权不能成立的，人民法院应当裁定驳回债权人的起诉。但是，就本案一审法院所审理案件的情况来看，宇丰公司并未对其与庆丰集团之间的债权债务关系提出异议。而在代位权行使的前提债权并不存在异议的情况下，人民法院应重点审查次债务人对债务人是否有抗辩及该抗辩能否成立。故就本案争议的代位权纠纷而言，应重点围绕次债务人渤海公司所提出的抗辩能否成立进行审理。而从一审法院查明的事实来看，并不存在适用《最高人民法院关于适用若干问题的解释（一）》第十八条第二款关于“债务人在代位权诉讼中对债权人的债权提出异议，经审查异议成立的，人民法院应当裁定驳回债权人的起诉"规定的情形。……（三）一审法院裁定驳回起诉系法律适用错误。一审法院裁定驳回庆丰集团的起诉适用法律错误，主要表现在以下三个方面：首先，通过裁定驳回当事人起诉，混淆了诉讼成立要件和权利保护要件的区别。……其次，就本案纠纷的处理，一审法院裁定驳回起诉，剥夺当事人就本案起诉的权利，既直接影响当事人对一审法院实体处理提起上诉的权利，又直接限制了二审法院通过实体审理对一审裁判结果进行监督的权力行使。……再次，不当裁定驳回当事人起诉，将影响当事人请求人民法院保护合法权益的司法需求，导致案件审理效率低下。