当前搜索条件: 非法融资

北京市朝阳区人民法院(2003)朝民初字第16849号;北京市第二中级人民法院(2004)二中民终字第02545号

摘要1:(因果关系认定)
【裁判要旨】当事人利用股票非法融资,并将有效证件交由他人,且未采取措施保证其账户安全,导致其账户内股票被盗卖的,已尽合理审核义务的证券机构无须承担赔偿责任。
【判决书字号】一审判决书:北京市朝阳区人民法院(2003)朝民初字第16849号;二审判决书:北京市第二中级人民法院(2004)二中民终字第02545号

摘要2

李某某等犯集资诈骗、非法吸收公众存款案——集资诈骗罪与非法吸收公众存款罪的区别

摘要1:【裁判要点】是否具有非法占有目的是区分集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的关键。在非法融资的团伙犯罪中,可以综合以下案件事实进行判断:(1)公司是否存在投资经营项目或者项目是否开始实际运作、落实;(2)许诺的高额利润回报或分成来自于什么,是公司的实际盈利,还是客户投资款?分红方式、比例是否超出公司实际经营所得,是否可持续;(3)是否对被害人进行虚假宣传,欺骗被害人进行投资?例如,虚构、夸大公司或项目的规模等;(4)行为人对前述问题是否明知或应当知道。一般来说,经营公司或项目的发起人、组织者或积极参与人员,包括中层管理人员,应当知道或了解经营的实际状况,他们在明知的情况下仍实施骗取被害人投资款的行为,可认定具有非法占有目的;而其他参与人员,例如公司普通员工,往往不了解公司或项目的实际情况,只是按照前述人员的指示从事协助骗取投资款的行为,并领取固定工资,不宜认定其具有非法占有目的。
【案件索引】
  一审:广东省广州市中级人民法院(2012)穗中法刑二初字第140号(2013年5月16日)
  二审:广东省高级人民法院(2013)粤高法刑二终字第195号(2013年9月16日)

摘要2